リスク・コンプライアンス部（スタッフ～マネージャー候補）

仕事内容 当社リスク・コンプライアンス部において、証券コンプライアンスの実務に携わるほか、コンプライアンス態勢の高度化に向けた施策の企画・実行までをご担当いただきます。

主な業務内容

• 不公正取引の監視
• チェック業務、株式売買審査、当局への届出業務
• 重要経営機関のひとつである「コンプライアンス委員会」（全執行役員で構成）の資料作成
• 取りまとめ及び運営
• マネロン
• テロ資金供与防止態勢の充実、海外子会社管理など、コンプライアンス態勢の高度化に向けた企画の立案と実務の運営
• IFA（金融商品仲介業者）扱い顧客に係る営業考査（取引審査、勧誘実態調査、業務指導）

組織

所属はリスク・コンプライアンス部となり、メンバーは20名程度で構成されています。

求める人物像

• 法令諸規則の遵守のみならず、新規ビジネスの立ち上げなど、柔軟な発想をもって業務に取り組むことができる人材
• 社内のさまざまな部署と的確にコミュニケーションができ、協働できる人材

必須経験・能力

・証券会社または銀行において、コンプライアンス業務に従事した経験

歓迎経験・能力

• 売買審査や不公正取引監視の経験
• 証券会社における支店総務
• 営業考査等の経験
• CAMS（公認AMLスペシャリスト）資格保有者