コンプライアンス第一部 【調査課】
大和証券株式会社
Tokyo, Japan Posted October 26, 2026
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Job Description
概要・業務内容 コンプライアンス第一部調査課は、証券事故・訴訟など公的・法的な手続きを行い、解決を図る組織です。 また、営業活動から発生する様々な法的な課題に対し助言・サポートを行います。 商品知識はもちろん金融に限らず幅広い知識が必要となります。
前向きで課題を解決できる方歓迎です。
業務内容
(1) 営業活動において発生する取引に係る事故・訴訟等の手続き (2) 法律事務所・裁判所・各金融当局に係る手続き (3) コンプライアンス面から営業活動改善に向けた各種対応策の提言・実施 必須スキル・経験
必須
- 金融商品取引法
- 諸規則、コンプライアンスに関する職務経験のある方
- 証券外務員資格を未取得の場合は入社後の取得が必須
あれば尚可
- 民法
- 民事訴訟法や司法
- 行政上の手続実務経験のある方
- 資料作成力（パワーポイント、ワード等） 求める人物像
- ポジティブ、課題解決力のある方
- コミュニケーション能力のある方
Required Skills
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